Convocatoria para certificación antilavado 2018

Se dieron a conocer las bases de participación por parte de la autoridad
 .  (Foto: iStock)

La SHCP por conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dio a conocer la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

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Este documento está dirigido a:

  • oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV
  • auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV cuando esta los contrate, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y demás disposiciones y
  • aquellas personas físicas que cumplan con los requisitos y la documentación establecidos en las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, del 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante las resoluciones publicadas el 13 de marzo de 2015 y el 4 de julio de 2017

Los interesados al momento de presentar su solicitud de certificación deben cubrir los siguientes requisitos:

  •  contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura
  • tener experiencia de al menos un año en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal
  • no haber sido sentenciado por delitos patrimoniales ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y
  • no tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la CNBV o algún organismo autorregulatorio reconocido en términos de las disposiciones legales aplicables

En caso de que el participante no cuente con título o cédula profesional, deberá demostrar que cuenta con experiencia de al menos cuatro años en la materia.

Los participantes deberán enviar a la CNBV la información y documentación siguientes:

  • identificación oficial con fotografía expedida por autoridad federal
  • título o cédula profesional
  • curriculum vitae en donde precise la experiencia con la que cuenta en la materia y las referencias de sus empleadores, conforme lo establecido el instructivo de la CNBV
  • cualquiera de los reportes de crédito emitidos por sociedades de información crediticia con una vigencia no mayor a dos meses de la expedición:
    • aquel en el que se incluya la información contenida en las bases de datos de las demás sociedades de información crediticia, o
    • los reportes de crédito individuales emitidos por la totalidad de las sociedades de información crediticia
  • carta bajo protesta de decir verdad de que no se ubica en los supuestos de tener antecedentes penales o suspensión, cancelación o revocación de registro, y que la información y documentación proporcionada es veraz
  • comprobante del pago por concepto de certificación, y
  • las demás señaladas en el instructivo que la CNBV dará a conocer en su portal de Internet

Durante 2018 se realizarán dos exámenes con cupo máximo de 1,500 lugares por evaluación, los cuales se efectuaran el 21 de abril y el 22 de septiembre, ambos a las 9:00 hrs. y con duración de cuatro horas cada uno.

Los interesados deberán presentar la documentación solicitada a las 7:00 hrs. en la fecha correspondiente para su cotejo.  Los exámenes serán aplicados en las sedes que determine la CNBV en las entidades federativas de CDMX, Jalisco y Nuevo León.

El resultado de la evaluación será “aprobatorio” o “no aprobatorio”. Para disipar cualquier duda está disponible la cuenta de correo electrónico: certificacionpld@cnbv.gob.mx .

El cronograma para el proceso de certificación de 2018 es el siguiente:

Etapa

Fecha o Plazo

Enero

Registro y envío de solicitud de obtención del certificado

Del 15 de enero al 28 de febrero de 2018

Cotejo de la documentación

21 de abril de 2018

Aplicación del examen

21 de abril de 2018

Notificación de los resultados del examen

21 de mayo de 2018

Junio

Registro y envío de solicitud de obtención del certificado

Del 1 al 30 de junio de 2018

Cotejo de la documentación

22 de septiembre de 2018

Aplicación del examen

22 de septiembre de 2018

Notificación de los resultados del examen

19 de octubre de 2018