Lanzan convocatoria para certificación antilavado

Se publicó en el DOF de este 19 de septiembre de 2018, la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Fue emitida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) con fundamento en los artículos 4o, fracciones X, X Bis, XXXVI y XXXVIII; 16, fracción I de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como 1o. y 7, primer párrafo de las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

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Está dirigida a:

• oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los numerales 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal (CPF)
• auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV cuando esta los contrate para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas, y
• personas físicas que cumplan con los requisitos y la documentación previstas en las disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales

Las bases de participación son:

• cubrir los requisitos del numeral 9o. de las disposiciones de carácter general:
  • contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura
  • tener experiencia de al menos un año en la materia
  • no haber sido sentenciado por delitos patrimoniales, ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y
  • no tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la CNBV o de algún organismo autorregulatorio reconocido en términos de las disposiciones legales aplicables
• enviar a la CNBV la información y la documentación señalada en el dispositivo 10 de las disposiciones generales:
  • identificación oficial con fotografía expedida por autoridad federal
  • título o cédula profesional
  • curriculum vitae en el que precise la experiencia con la que cuenta en la materia, precisando las referencias de sus empleadores, conforme el instructivo
  • reportes de crédito emitidos por sociedades de información crediticia con una vigencia no mayor a dos meses de su expedición
  • carta bajo protesta de decir verdad de que no se encuentra en los supuestos referidos en el artículo 9o., fracciones III y IV de las disposiciones, y
  • comprobante del pago de certificación

La CNBV notificará la aceptación de la solicitud. En 2019 se realizarán dos exámenes, con un cupo de hasta 1,500 lugares cada uno, los días 6 de julio y 9 de noviembre de 2019, iniciando su aplicación a las 9:00 hrs., con una duración de cuatro horas. Los resultados posibles son “Aprobatorio” o “No Aprobatorio”.

Finalmente, se contempla el correo electrónico: certificacionpld@cnbv.gob.mx para desahogar cualquier tipo de dudas en el proceso.