La SHCP por conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dio a conocer la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
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Este documento está dirigido a:
- oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV
- auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV cuando esta los contrate, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y demás disposiciones y
- aquellas personas físicas que cumplan con los requisitos y la documentación establecidos en las Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, del 2 de octubre de 2014 y modificadas mediante las resoluciones publicadas el 13 de marzo de 2015 y el 4 de julio de 2017
Los interesados al momento de presentar su solicitud de certificación deben cubrir los siguientes requisitos:
- contar al menos con un nivel de estudios equivalente a licenciatura
- tener experiencia de al menos un año en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal
- no haber sido sentenciado por delitos patrimoniales ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y
- no tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la CNBV o algún organismo autorregulatorio reconocido en términos de las disposiciones legales aplicables
En caso de que el participante no cuente con título o cédula profesional, deberá demostrar que cuenta con experiencia de al menos cuatro años en la materia.
Los participantes deberán enviar a la CNBV la información y documentación siguientes:
- identificación oficial con fotografía expedida por autoridad federal
- título o cédula profesional
- curriculum vitae en donde precise la experiencia con la que cuenta en la materia y las referencias de sus empleadores, conforme lo establecido el instructivo de la CNBV
- cualquiera de los reportes de crédito emitidos por sociedades de información crediticia con una vigencia no mayor a dos meses de la expedición:
- aquel en el que se incluya la información contenida en las bases de datos de las demás sociedades de información crediticia, o
- los reportes de crédito individuales emitidos por la totalidad de las sociedades de información crediticia
- carta bajo protesta de decir verdad de que no se ubica en los supuestos de tener antecedentes penales o suspensión, cancelación o revocación de registro, y que la información y documentación proporcionada es veraz
- comprobante del pago por concepto de certificación, y
- las demás señaladas en el instructivo que la CNBV dará a conocer en su portal de Internet
Durante 2018 se realizarán dos exámenes con cupo máximo de 1,500 lugares por evaluación, los cuales se efectuaran el 21 de abril y el 22 de septiembre, ambos a las 9:00 hrs. y con duración de cuatro horas cada uno.
Los interesados deberán presentar la documentación solicitada a las 7:00 hrs. en la fecha correspondiente para su cotejo. Los exámenes serán aplicados en las sedes que determine la CNBV en las entidades federativas de CDMX, Jalisco y Nuevo León.
El resultado de la evaluación será “aprobatorio” o “no aprobatorio”. Para disipar cualquier duda está disponible la cuenta de correo electrónico: certificacionpld@cnbv.gob.mx .
El cronograma para el proceso de certificación de 2018 es el siguiente:
| Etapa
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Fecha o Plazo
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| Enero
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| Registro y envío de solicitud de obtención del certificado
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Del 15 de enero al 28 de febrero de 2018
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| Cotejo de la documentación
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21 de abril de 2018
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| Aplicación del examen
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21 de abril de 2018
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| Notificación de los resultados del examen
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21 de mayo de 2018
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| Junio
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| Registro y envío de solicitud de obtención del certificado
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Del 1 al 30 de junio de 2018
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| Cotejo de la documentación
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22 de septiembre de 2018
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| Aplicación del examen
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22 de septiembre de 2018
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| Notificación de los resultados del examen
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19 de octubre de 2018 |
