La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dio a conocer en el DOF del 25 de noviembre de 2019, la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Enseguida los detalles.
LEE: PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO PARA LOS GRUPOS EMPRESARIALES
¿A quién está dirigido?
- Oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras
- auditores y demás profesionales que coadyuven con la CNBV para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras, y
- personas que cumplan con lo establecido en las "Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” publicadas el 1o. de noviembre de 2019
¿Cuál es el procedimiento?
Los interesados deberán enviar los siguientes documentos a este portal:
- identificación oficial vigente expedida por autoridad mexicana
- currículum actualizado
- carta bajo protesta de decir verdad de que no está inhabilitado para desempeñar empleo, cargo o comisión en el servicio público y en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país; no está suspendido para fungir como auditor externo independiente y no se encuentra en las listas oficiales que emitan autoridades mexicanas, organismos internacionales, agrupaciones intergubernamentales o autoridades de otros países, de personas vinculadas o probablemente vinculadas con operaciones con recursos de procedencia ilícita, terrorismo o su financiamiento, o con otras actividades ilegales
- comprobante del pago de derechos por concepto de certificación
Se realizarán dos evaluaciones con un cupo de hasta 1,700 lugares cada una, las cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 4 de julio y 7 de noviembre del 2020, y el resultado de la evaluación será “aprobatorio” o “no aprobatorio”. Para disipar cualquier duda está disponible la cuenta de correo certificacionpld@cnbv.gob.mx.
A continuación, se presenta el cronograma del proceso
| Etapa | Fecha o plazo |
| Primera evaluación | |
| Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 6 de abril al 15 de mayo de 2020 |
| Cotejo de la documentación | 4 de julio de 2020 |
| Aplicación de la evaluación | 4 de julio de 2020 |
| Notificación de los resultados de la evaluación | 31 de julio de 2020 |
| Segunda evaluación | |
| Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 10 de agosto al 18 de septiembre de 2020 |
| Cotejo de la documentación | 7 de noviembre de 2020 |
| Aplicación de la evaluación | 7 de noviembre de 2020 |
| Notificación de los resultados de la evaluación | 7 de diciembre de 2020 |
