Recientemente, la Unidad de inteligencia Financiera (UIF) dio a conocer en su página oficial distintos gráficos anunciando la importancia de la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiación al terrorismo.
De acuerdo con la autoridad, la certificación tiene como objetivo establecer los parámetros de conocimiento y cumplimiento del régimen nacional e internacional de prevención al lavado de dinero, y a través de este mecanismo se acredita que las personas cuentan con los conocimientos necesarios para el cumplimiento las obligaciones en la materia.
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¿A quién va dirigida?
A aquellas personas físicas y responsables de cumplimiento de las personas morales que realizan alguna de las actividades vulnerables previstas en el artículo 17 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).
¿Es obligatoria?
A través de una reforma a las Reglas de Carácter General de la LFPIORPI, publicada en el DO el 30 de noviembre de 2020, se adicionó el artículo 34 Bis, que señala que:
“Las personas físicas que realizan actividades vulnerables, así como las responsables encargadas de cumplimiento que hayan aceptado su designación conforme al artículo 20 de la Ley, podrán obtener la certificación que otorgará la UIF en materia de cumplimiento de la Ley, su Reglamento y estas reglas, para la prevención y detección de actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita o destinados al financiamiento al terrorismo, conforme a la convocatoria que emita y publique en el Diario Oficial de la Federación. Dicha certificación tendrá una vigencia de 5 años”
En virtud del sentido literal de la palabra “podrán” se considera que hasta este momento la certificación es opcional; sin embargo, la UIF ha destacado una serie de beneficios que trae consigo esta herramienta:
- garantiza que los sujetos obligados cuentan con los conocimientos mínimos necesarios para el cumplimiento del régimen en la materia
- fortalece los mecanismos de prevención de los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y de financiamiento al terrorismo
- fortalece el cumplimiento técnico y de efectividad de las recomendaciones de vigilancia y control de las actividades vulnerables, y
- promueve la formación de perfiles capacitados que pueden coadyuvar en el cumplimiento del régimen en la materia
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores es el organismo facultado para otorgar la certificación, por lo que aquellos interesados en obtenerla deberán consultar las convocatorias publicadas en el DOF cada año.
